四川证监局今年首次出手！

　　2025年刚“开年”，长虹能源就因采购环节“出问题”被四川证监局警示，四川发展控股证券公司也在“警示名单”中......四川证监局刚一出手，好几家“巨头”就随之“栽了跟头”！2024年年末，新希望乳业披露的一则股权转让信息也让其与“一只酸奶牛”的“对赌收购风波”浮出水面，早在此前，新希望乳业3高管就因此事被四川证监局出具警示函......

　　科创四川梳理发现，四川证监局今年首出手就“拿下”了几家“巨头”，接连好几家公司被四川证监局出具警示函！

　　1月2日，四川长虹新能源科技股份有限公司（下称“长虹能源”）被四川证监局出具警示函。被监管原因为长虹能源控股孙公司向设备供应商主张赔偿责任，然而其关于生产设备质量上的问题及后续处理等相关信息却存在披露不完整、不充分的问题。

　　长虹能源系四川长虹控股集团旗下的子公司，成立于2006年10月，是国家级高新技术企业，专注于一次碱锰电池和二次锂离子电池等产品的研发、制造和销售。长虹能源拥有多个生产基地具备年产15亿只全系列碱性锌锰电池及1.5亿只高倍率圆柱形锂离子电池的生产能力。2021年2月，长虹能源在北交所挂牌上市。

　　2024年12月31日，长虹能源发布公告称，其控股孙公司四川长虹杰创锂电科技有限公司（下称“长虹杰创”）涉及诉讼迎来进展。长虹杰创在2021年4月与深圳市新嘉拓自动化技术有限公司（下称“新嘉拓”）签订了购买两台正极涂布机的合同，总价值为1937万元。这些机器是用来生产锂电池的重要设备。

　　然而，在使用了几个月后，长虹杰创发现这两台涂布机存在质量上的问题：内部换热器上残留了大量的金属磁性杂质，并且由于过滤器破损等因素导致了过滤失效，这使得金属杂质进入了电池里面，最终影响到了一些电池芯的性能，导致客户投诉和索赔问题。

　　长虹杰创向绵阳高新技术产业开发区人民法院提起了诉讼，要求新嘉拓赔偿因设备缺陷造成的经济损失和另外的费用，总计约7961.89万元人民币，以及支付违约金和其他相关联的费用。该案件已经安排在2025年1月13日开庭审理。

　　除长虹杰创外，1月3日，广发银行股份有限公司成都分行也因公募基金销售业务存在个别基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全的情况被四川证监局出具警示函。

　　据不完全统计，广发银行2024年以来已有10家分行遭到监管行政处罚，广发银行贵州分行、重庆分行等都被国家金融监督管理总局处罚，其中，处罚的问题大多集中在信贷管理问题、票据业务问题、合规问题等方面。

　　同样被罚的还有四川发展控股的宏信证券，1月2日，宏信证券有限责任公司（下称宏信证券）因投行内控体系和制度不健全；投行项目利益冲突审查流程不完善；质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范的问题被四川证监局警示。

　　宏信证券成立于2001年，主要是做证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问服务等业务。科创四川获悉，宏信证券为四川发展成员，实控人为四川省国资委，最终受益比例45.9538%。

　　2024年12月31日，新希望乳业收到草根知本约定的第三次股权转让款人民币2970万元，至此，新希望乳业已收到草根知本集团有限公司（下称“草根知本”）按《股权转让协议》约定需支付的全部股权转让款。此次股权转让标的系“一只酸奶牛”品牌运营公司重庆瀚虹45%股权。2021年，新希望乳业收购重庆瀚虹，2023年11月，新希望乳业将所持部分股权转让给草根知本。

　　科创四川从四川证监局获悉，新希望乳业股份有限公司（下称“新希望乳业”）、席刚、朱川、褚雅楠日前被采取出具警示函行政监管措施。被处罚的原因是因为此前并购的重庆新牛瀚虹实业有限公司（下称“重庆瀚虹”）没办法实现承诺业绩，远未达标对赌协议约定金额，新希望乳业却“知而不报”，未及时披露商誉减值信息。

　　据四川证监局公告显示，新希望乳业在2023年年度报告披露，对重庆瀚虹计提商誉减值准备1260万元，在2023年半年报披露前已明确知悉重庆瀚虹没办法实现承诺的业绩，但未在2023年6月30日对重庆瀚虹的商誉进行减值测试，不符合资产减值相关规定，导致《2023年半年度报告》披露的信息不完整、不准确。

　　四川证监局还指出，新希望乳业董事长席刚、总经理朱川和首席财务官褚雅楠未能勤勉尽责，对以上事项负有责任，决定对新希望乳业及席刚、朱川和褚雅楠采取出具警示函的行政监管措施。

　　新希望乳业成立于2006年，系新希望集团旗下乳业品牌，2019年，新希望乳业成功登陆A股市场。

　　2021年，新希望乳业斥资2.31亿元，收购了重庆瀚虹60%股权。重庆瀚虹成立于2020年，总公司位于重庆，系“一只酸奶牛”品牌运营公司。后者以品质和创新为核心价值，专注于现调新式酸奶饮品的研发和生产，开创了国内新式酸奶饮品的先河。

　　科创四川获悉，此次收购事件曾为新希望乳业带来1.7亿元的商誉。然而，新希望乳业却不得不为“一只酸奶牛”持续下滑的业绩承压。

　　2021年1月6日，新希望乳业以2.31亿元收购“一只酸奶牛”品牌项目（即重庆瀚虹60%股权），重庆瀚虹成为新希望乳业控股子公司，“一只酸奶牛”品牌相关的资产实控人华昌明、伍元学、华自立与新希望乳业签订了估值补偿和业绩补偿等对赌协议。

　　公告显示，重庆瀚虹承诺在2021年至2023年间确保完成如下业绩目标：第一年度净利润应不低于人民币3850万元，第二年度净利润应不低于人民币4235万元，第三年度净利润应不低于人民币4658万元，重庆瀚虹在业绩承诺期内累计净利润不低于1.27亿元。然而，至业绩承诺期结束，重庆瀚虹也未能完成协议承诺，分别实现业绩1690万元、-751万元、-1891万元。科创四川查询得知，新希望乳业2023年半年报中未出现有关重庆瀚虹的商誉减值测试的有关内容。

　　2023年11月，新希望乳业发布了重要的公告称，拟以1.485亿元的价格转让重庆瀚虹45%股权，接收方为新希望乳业关联方草根知本。

　　2023年12月20日，重庆瀚虹完成股权工商变更登记，目前，重庆瀚虹的实际控制人为新希望集团董事长刘永好。

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